ISO 37001: Interpretación de la norma
- Introducción a la Norma ISO 37001:2016.
- Términos y definiciones.
- Contexto de la Organización:
- Comprensión de la organización y su contexto
- Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
- Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
- Sistema de gestión antisoborno
- Valoración de riesgos de soborno
- Planificación
- Acciones para tratar riesgos y oportunidades
- Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos
- Operación
- Planificación y control operacional
- Debida diligencia
- Controles financieros
- Controles no financieros
- Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocio
- Compromisos antisoborno.
- Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Propuesta de Capacitación
- Manejo de controles antisoborno inadecuados
- Levantamiento de inquietudes
- Investigación y hacer frente al soborno
- Evaluación del desempeño
- Seguimiento, medición, análisis y evaluación
- Auditoría Interna
- Revisión por la dirección, alta dirección y el órgano de gobierno.
- Revisión por la función de cumplimiento antisoborno.
- Mejora
- No conformidades y acciones correctivas
- Mejora continua
- Actividades prácticas
ISO 37301: Interpretación de la norma
- La ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
- Requisitos de la Norma ISO 37301.
- Contexto de la organización.
- Liderazgo.
- Planificación.
- Apoyo.
- Operación.
- Evaluación del desempeño.
- Mejora.
ISO 19011: Auditoría Interna
- Definiciones y conceptos sobre Auditoría.
- Requisitos de la Norma ISO 37001 – ISO 37301 desde el enfoque de la Auditoría.
- La preparación de la Auditoría.
- Estudio de la documentación.
- Itinerario de la Auditoría.
- Lista de verificación.
- La ejecución de la Auditoría.
- Reunión de apertura.
- Ejecución de la auditoria: Técnicas y herramientas.
- Revisión de hallazgos: Categorización y redacción de hallazgos.
- Reunión de cierre.
- Informe y seguimiento.
- Características y contenido del informe.
- Cuidados en la redacción del informe.
- Seguimiento de las acciones correctivas.
- Calificación y registro de auditores.
- Rasgos de personalidad de un buen auditor.
- Conocimiento genérico y habilidades.
- Conocimientos específicos y habilidades.
- Experiencia.
- Casos prácticos de Auditoría.
