AENOR España

​

MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN COMPLIANCE (3 HORAS)

• Contextualización.
• ISO: International Organization for Standardization.
• Entendiendo los principios de gestión antisoborno y Compliance.
• Compliance y las tres líneas de defensa.
• Comprendiendo los beneficios derivados de una adecuada gestión. basada en riesgos.

• Principales materias ligadas al Compliance.
• Evolución Normativa en Compliance en el Perú.
  

MÓDULO 3: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE ISO 37301 (9 HORAS)

• La ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
• Requisitos de la Norma ISO 37301.
• Contexto de la organización.
• Liderazgo.
• Planificación.
• Apoyo.
• Operación.
• Evaluación del desempeño.
• Mejora.
  

MÓDULO 4: TALLER DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE ISO 37301 (12 HORAS)

• Contextualización Programa de Compliance.
• Actividades y Fases.
• Práctica Contextualización y Partes Interesadas.
• Herramienta Riesgo País.
• Identificación y evaluación de riesgos.
• Práctica levantamiento de Información.
• Taller Gestión de Riesgos.
• Taller Plan de Mitigación.
• Comunicación y Capacitación.

• Introducción a la Norma ISO 37001:2016.
  
• Términos y definiciones.

Contexto de la Organización:

• Comprensión de la organización y su contexto
• Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
• Sistema de gestión anti soborno
• Valoración de riesgos de soborno

Planificación

• Acciones para tratar riesgos y oportunidades
• Objetivos anti soborno y planificación para lograrlos

 Operación

• Planificación y control operacional
• Debida diligencia
• Controles financieros
• Controles no financieros
• Implementación de los controles anti soborno por organizaciones controladas y por socios de negocio
• Compromisos anti sobornos
• Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Propuesta de Capacitación
• Manejo de controles anti soborno inadecuados
• Levantamiento de inquietudes
• Investigación y hacer frente al soborno

Evaluación del desempeño

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Auditoría Interna
• Revisión por la dirección, alta dirección y el órgano de gobierno.
• Revisión por la función de cumplimiento anti soborno.

Mejora

• Concepto de riesgos y oportunidades
• La gestión del riesgo
• Sistematización de la gestión del riesgo. Familia de Normas ISO 31000
• Técnicas y metodología de identificación y evaluación de riesgos:
• Análisis cualitativos, cuantitativos y semicuantitativos: ISO 31010
• Establecimiento de los criterios de riesgo

Opciones de gestión de riesgos:

• Control y monitorización de los riesgos
• Respuesta ante la materialización de un riesgo
• Aplicación del enfoque a riesgos

MÓDULO 7: COMPLIANCE OFFICER (9 HORAS)

• Perfil del Compliance Officer
• Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
• Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37001: Sistemas de Gestión Antisoborno.
• Conformación de la función o área de cumplimiento.
• Elaboración plan de trabajo.
• Desarrollo de un plan de sensibilización.
• Diseño y aplicación de Due Dilligence.
• El canal de denuncias.
• Ejercicios prácticos.
• Planteamiento de indicadores. 

MÓDULO 8: FORMACIÓN DE AUDITOR LÍDER IQNET ISO 37001 (40 HORAS)

• Introducción a los sistemas de gestión

• Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación
• Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001
• Taller 1: Identificación de requisitos de la Norma
• Gestión del programa de auditorías
• Normas aplicables a la realización de auditorías:
• La Norma ISO 19011:2018 ISO/IEC 17021:2015
• Relación entre ISO 19011 e ISO/IEC 17021
• Definiciones y principios de auditoría
• Definiciones
• Tipos de Auditoría
• Fases de una auditoría
• Planificación del Programa de auditorias
• Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría
• Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría
• Establecimiento del programa de auditoría
• Implementación del programa de auditoría
• Seguimiento del programa de auditoría
• Revisión y mejora del programa de auditoría
• Inicio de la auditoria
• Establecimiento del contacto con el auditado
• Determinación de la viabilidad de la auditoría
• Preparación de las auditorías
• Estudio de la documentación
• Enfoque basado en riesgos para la planificación
• Itinerario (plan) de la Auditoría
• Lista de verificación
• Taller 2: Estudio de escritorio y elaboración de la lista de verificación
• Taller 3: Elaboración del Plan de auditoria
• Ejecución de las auditorias
• Reunión de apertura
• Ejecución de la auditoria
• Revisión de hallazgos
• Reunión de cierre
• Taller 4: Clasificación y redacción de hallazgos
• Taller 5: Ejecución de la auditoria
• Informe y seguimiento
• Características y contenido del informe
• Cuidados en la redacción del informe
• Seguimiento de las acciones correctivas
• Taller 6: Revisión de las acciones correctivas
• Calificación y registro de auditores
• Conocimiento genérico y habilidades
• Conocimiento específicos y habilidades
• Experiencia
  
• Role play y evaluación
• Retroalimentación
• Examen final
  

• Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.
• Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.
• Analizar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y implementar un sistema de gestión ISO 37001
• Explicar la función y las responsabilidades de un auditor para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.

ENTREGABLES

• Normas propias del curso
• Material en digital

CERTIFICACIÓN

• TITULACIÓN PROPIA DE AENOR: Programa de Especialización en Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 Y Antisoborno ISO 37001
• CERTIFICADO POR AENOR: Interpretación e Implementación de la Norma ISO 37301.
• RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL: Por IQNET Academy para la titulación de Auditor Líder ISO 37001